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证监会查办4宗ETF操纵市场案 合计罚没超3亿

更新时间:2019-08-13 18:53:22 浏览量:3882

常德鹏指出,经复核,证监会认为,在交易所明确规定当日申购的ETF不能赎回的情况下,上述主体通过在自己实际控制的单一账户或账户之间大量交易ETF,绕道实现当日申购的ETF份额当日赎回,并通过卖出赎回的股票,变相实现股票T+0交易,构成与在股票市场按照T+1交易规则进行交易的其他投资者的不对等交易,形成了明显不公平的交易机会。同时,在自己实际控制的单一账户或账户之间交易的行为掩盖了市场真实供求关系,造成交易量等数据失真,干扰了市场的正常交易秩序,构成《证券法》第七十七条第一款第三项所明确禁止的操纵行为。为匡正市场交易秩序,证监会依据《证券法》第二百零三条的规定对上述违法行为予以查处,意在警醒市场交易主体合法合规进行交易,任何破坏市场交易秩序的行为,证监会都将依法进行查处。

【环球网报道 实习记者 崔天也】当地时间1月8日晚9时(北京时间今天上午10时),特朗普在椭圆形办公室就边境安全问题在黄金时段发表全国讲话。在讲话中,特朗普将政府停摆18天的责任推给了民主党人。他表示,如果他的政治对手屈服于他对边境资金的要求,这件事可能很容易解决。

常德鹏表示,上述公司在自己实际控制的单一账户或账户之间进行相关ETF交易,影响ETF交易量,变相进行ETF与相应成分股日内回转交易套利,获取非法利益,违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定,对上述违法主体及相关责任人员分别作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得1.35亿元,并处以1.35亿元罚款;对泛涵投资处以100万元罚款;没收华尔泰富违法所得2063.43万元,并处以2063.43万元罚款;对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款。对相关责任人员给予警告并分别处以30万元至40万元的罚款。

证监会新闻发言人常德鹏昨日通报了对4家投资机构操纵ETF案件的处理情况。证监会决定,对东海恒信、华尔泰富、北京礼一投资和深圳礼一投资等违法主体及相关责任人员依法作出处罚,合计罚没金额超过3亿元。

在申辩阶段,上述违法主体及相关责任人员称没有操纵市场的主观故意,仅为实现T+0交易。

崔世安致辞说,澳门实现“一国两制”的历史性创举,为妇女发展创造了前所未有的良好机遇。澳门妇女刻苦耐劳、奋发向上,积极参与特区各项建设,作出了重大贡献。

他举例,清华大学薛其坤院士团队在国际上首次实验发现量子反常霍尔效应,被国际凝聚态物理界公认为近年来最重要的发现之一,也赢得了曾连年空缺的国家科学技术奖三大奖之一的国家自然科学奖一等奖。

通报还称,经调查起火原因系工人在4号居民楼楼顶东侧排气通道处明火施工作业引燃房顶可燃物所致,6名责任人涉嫌失火罪已被公安机关刑事拘留。

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